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組織圖

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康和證券集團

各部門工作職掌

部門	主管姓名	職務	主要職掌
稽核室	施淑珍	副總經理	秉承董事會指揮監督，執行公司內部稽核工作擬訂年度稽核計畫與執行定期於審計委員會及董事會報告稽核業務執行情形持續追蹤內外部查核發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形對子公司稽核管理之監督與管理其他有關內部稽核事項之處理
風險管理室	許淑雯	協理	協助擬訂風險管理政策與辦法協助擬訂各部門之風險限額及分派方式確保董事會所核可之風險管理政策之執行建制風險衡量模型、估算各類型風險之曝險值評估並監控風險曝險及集中程度檢核業務單位使用之商品定價模型與評價系統定期產出風險管理報表，並依流程呈報予管理階層辦理自有資本適足比率申報作業
董事會秘書室	蔡琬琪	協理(兼任)	辦理股東會、董事會、審計委員會之召開、議事及相關事務之執行辦理公司股務相關事務之執行公司治理相關業務
策略經營部	陳銘尉	協理	負責辦理公司短、中、長期發展方針之規劃、集團策略合作、轉投資案件評估及指定專案事項之研究等業務企宣媒體聯繫、公共關係、CIS規劃集團政策宣達、業務評估、外部評鑑、揭露事項維護海外業務規劃、預算績效追蹤新事業體籌備
法令遵循部	丁永康	副總經理	建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形對各單位人員施以適當合宜之法規訓練督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令訴訟、非訟案件或法律爭議之諮詢與處理公司對外合約審查及修改建議協助業務單位對外洽談合約及法律交涉事務洗錢防制相關法令規範訂定及專責單位其他經主管機關規定應辦理之事項
經紀事業群	曾豊國	執行副總經理	統籌本公司經紀業務、財富管理業務等各項事務，轄下包括業務管理部、經紀業務部、分公司、法人部、財富管理部等業務管理規章制度規劃與修訂建立各種金融商品行銷通路，多元商品行銷，創造多元化收入營運風險（市場風險、信用風險、作業風險）控管與執行營運管理與成本分析
業務管理部	楊光程	副總經理	業務管理規章制度規劃與修訂建立各種金融商品行銷通路，多元商品行銷，創造多元化收入營運風險（市場風險、信用風險、作業風險）控管與執行營運管理與成本分析
法人部	楊俊正	副總經理	產品整合與行銷規劃執行跨部門資源整合提供法人服務提供法人與專業投資人多元化之國際性投資商品與服務
財富管理部	林偉峰	副理(代理)	客戶財富管理之專業財務顧問服務提供客戶資產配置及財務規劃服務提供專業投資人客戶多元化之國際性投資商品與服務
數位金融部	張家嘉	資深協理	擬定數位平台發展策略數位創新應用規劃導入 VIP客戶需求規劃數位理財知識數位內容製作數位平台使用者體驗設計規畫及優化各部門業務面相關系統集中規劃及優化規劃資料倉儲及數據分析、數據報表之管理數位行銷、廣宣等活動企劃與執行交易系統、非交易系統創新數位科技之研究及應用之規劃 0800客服中心第三方異業合作
承銷部	呂素玲	副總經理	辦理國內外發行公司上市上櫃輔導及送件企業上市櫃後之籌資規劃及送件企業重整、合併、收購及分割等財務顧問業務有價證券之承銷及配售
股務代理部	楊永聖	資深協理	股東及股本相關事務之管理股東會規劃、召開及相關作業之執行股務代理委託書徵求、受託代理及委託書事務處理
債券部	陳威同	副總經理	固定收益商品自營、承銷、經紀業務債券附條件交易業務可轉換公司債自營業務利率衍生性商品暨結構式商品相關業務
國際證券業務分公司	陳威同	副總經理	外幣有價證券與金融商品自營、經紀業務境外有價證券承銷業務外幣衍生性金融商品業務代理客戶辦理與證券相關之外匯業務
專案交易部	廖繼弘	執行副總經理(投資總監)	運用公司自有資金，從事主管機關核准自行買賣國內外上市、上櫃、興櫃公司股票、債券、受益憑證等有價證券與期貨及選擇權交易等業務操作屬性彈性、積極、靈活，對市場變化能快速反應，建立技術面準確性及穩定度高的預測及操盤模式，創造穩定獲利貢獻
自營部	姚懿珊	資深協理	運用公司自有資金，從事主管機關核准自行買賣國內外上市、上櫃、興櫃公司股票、債券、受益憑證等有價證券與期貨及選擇權交易等業務透過全球總體經濟循環、未來趨勢產業研究，由產業價值鏈解構至企業競爭力分析，從事法令已開放許可下之全球現貨與衍生性商品範圍內，進行相關交易策略發展之規劃及投資根據降低、分散投資組合風險原則，透過全球政經環境分析及產業研究調查，進行資產配置管理
新金融商品部	何承哲	資深協理	衍生性金融商品之發行及交易認購(售)權證之發行及交易指數股票型基金交易策略自營交易
資訊部	張志堅	執行副總經理	跨部門及各關係企業資訊整合規劃、評估及支援系統流程再造、擬定策略方針資訊科技產品技術研究及引進應用系統規劃、設計與開發建置資訊、系統與網路安全規劃及控管電腦網路資源統籌運用及規劃資訊相關教育訓練規劃及執行軟硬體採購評估資訊委外作業評估規劃金融科技研究發展及智慧財產權開發經營
資訊安全部	王弘翕	資深協理	資訊安全政策之規劃、監控及執行資訊安全管理作業國內外資訊安全威脅情資蒐集與處理資訊安全事件應變處理資訊安全教育訓練與宣導資訊安全技術、系統評估與導入內部資訊安全防護架構優化與潛在風險改善
結算部	王秀靜	副總經理	商品交易交割給付結算及相關申報作業執行協助新種業務開辦相關規章擬定及後台帳務流程設計與系統開發修訂經紀業務總授信辦法，並協助管控客戶信用交易風險協助分公司後檯作業規範訂定及人員管理與教育訓練配合泛自營單位完成客戶交易開戶事宜協助擬定防制洗錢打擊資恐相關法令及作業管理系統開發提供各商品交易所得稅資料供權責單位申報統籌執行公司FATCA、CRS、公職人員財產、客戶遺產查詢等相關申報作業客戶交易數據分析
財務部	蔡琬琪	協理	短中長期融資計畫及短期資金調度金融機構額度申請、控制收支之出納作業、現金及有價證券之保管
會計部	何家麟	協理	會計帳務及稅務事項處理會計制度訂定及執行定期編製管理報表及財務分析報告公司年度預算彙編事宜各項財務報表之公告及上傳等作業
總務部	鄒明秀	經理(代理)	總、分公司各項財產設備採購、維護及管理總、分公司營業場所及公司辦公空間籌設規劃建置總、分公司總務各項費用控管、審查及建議總務相關管理辦法訂定與檢討集團各項設備維護運作及管理總分公司各項採購議價與檢討公司自有資產買賣、租賃及管理總公司公文收發與管理總、分公司證照之申請及變更作業公司各項重大專案配合
人力資源部	黃美玲	資深協理	人力資源管理、策略發展與研究公司人事管理規章與工作規則研擬修訂員工招募、訓練與發展及證照管理員工福利與管理及工作關係之維護獎金制度審議、各部門獎金申請審查及發放作業辦理各項人事任免、異動、資遣、退休、考核及獎懲等各項作業按月給付員工薪資並辦理各項保險事宜辦理薪酬委員會之召開、議事及相關事務之執行辦理健康檢查及勞工健康保護四大計畫之執行